公司廉洁风险防控工作手册

编  委  会

主    任  王世昌

副 主 任  吴孝炯 冯国锋

委    员  张小根 裘小萍 曹海波 

董吕升 孙  斌 白海云 

主    编  裘小萍

副 主 编  章珍丹 陈士良

编写人员  于国峰 章珍丹 郑  佳 张晓梅 

前   言

为深入贯彻落实全面从严治党“四责协同”的新部署、新要求，切实加强对发电企业权力运行的监督和制约，进一步规范廉洁风险防控工作，根据浙能集团《廉洁风险防控管理办法》，浙江浙能电力股份有限公司认真总结近年来兰溪发电公司、台州第二发电公司等单位对标安全生产，深入推进廉洁风险防控试点工作经验，积极组织各发电企业结合企业的实际，探索运用风险管理理论和方法，全面开展廉洁风险防控工作。为巩固、推广、运用廉洁风险防控管理工作的阶段性成果，提高预防腐败能力，保证权力在正确的轨道上运行，持续提升发电企业清廉水平,依据中央、省委、省国资委和集团公司党风廉政建设的有关法规、条例、文件和发电企业相关管理标准、制度等编制本手册，助力清廉浙能建设“新窗口”。

目   录

一、手册综述1

（一）指导思想1

（二）工作目标1

二、廉洁风险防控概述2

（一）廉洁风险2

（二）廉洁风险排查识别2

（三）廉洁风险防控原则和方法4

三、廉洁风险防控领导机制6四、业务领域廉洁风险防控7

（一）工程（项目）管理领域7

（二）采购管理领域16

（三）资产管理领域27

（四）选人用人领域34

（五）党建工作领域36

（六）合同管理环节42

（七）资金管理环节49

（八）废旧物资管理环节63

（九）其他65

五、监督与考核87

（一）监督87

（二）考核87

一、手册综述

（一）指导思想

为进一步推动全面从严治党向纵深发展，营造风清气正的良好政治生态，压实责任、强化担当，切实提高清廉国企建设工作质量，深入宣贯“清廉立身、阳光从业”的廉洁文化，浙江浙能电力股份有限公司借鉴安全生产管理理念，运用风险管理理论和方法，依据“7+2”权力模型，通过“清权确权”，对每一项工作内容排查风险类型、风险点描述、业务领域类别、廉洁风险表现形式，运用“德夫科”法评定风险等级，制定具体防控措施，以“七大监管重点+党建+其他”设定业务领域，形成廉洁风险防控信息库，将廉洁风险防控工作同企业管理制度有机结合，构建具有发电企业特色的廉洁风险防控体系，把企业清廉建设植入企业经营管理体系之中，推进清廉国企建设与深化企业改革有效融合，把防治腐败措施和要求融入到企业生产经营、改革发展全部过程，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐“三不”机制建设。

（二）工作目标

通过对发电企业各项业务中可能涉及廉洁风险的梳理和分析，识别出业务领域中的廉洁风险点和表现形式，制定相应的廉洁风险防控措施，使廉洁风险防控与日常业务更紧密融合、与重点领域和关键环节的监管联动，强化全员廉洁意识、细化风险防控措施、压实监督主体责任，建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的工作机制，实现廉洁风险分类分级管控，防范腐败和不廉洁行为的发生。

二、廉洁风险防控概述

（一）廉洁风险

廉洁风险是指企业人员凭借所拥有的职务权力，在生产经营活动中出现谋求私利、为他人谋求利益、损害企业利益等不廉洁或腐败行为的可能性。

廉洁风险具有客观性、损失性和不确定性。客观性指任何有业务处置权的行为主体都存在廉洁风险。损失性指一旦廉洁风险发生，就会给企业造成损失。不确定性指廉洁风险只是有可能发生而不是必然发生。

（二）廉洁风险排查识别

1.廉洁风险类别影响因素

廉洁风险点排查识别重点围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境风险进行。

思想道德风险主要关注以下因素：

（1）政治立场及是非观念；

（2）职业操守及责任意识；

（3）人际交往及生活情趣；

（4）社会公德及诚信评价；

（5）遵纪守法及廉洁自律。

岗位职权（职责）风险主要关注以下因素：

（1）行使和履行岗位职权（职责）规定的决策、审批、审核、签证、验收、资金调度、人员选拔任用等岗位职权（职责）的独立性和制约性；

（2）管理资金、物资、设备和设施的直接性及制约性；

（3）岗位之间制衡、约束的科学性和有效性；

（4）岗位职权（职责）不明、责任不清造成的管理漏洞；

（5）履行岗位职权（职责）可能造成本人、配偶、子女及特定关系人与企业利益存在的冲突。

业务流程风险主要关注下列因素：

（1）未设置业务流程造成的管理失控；（2）业务流程设置不科学，未能及时发现并有效控制风险；

（3）业务流程繁琐造成的反应迟钝及防范机遇丧失。

制度机制风险主要关注以下因素：

（1）制度缺失造成的风险；

（2）制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；

（3）制度与实际脱节未及时修订；

（4）制度执行不到位；

（5）制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。

外部环境风险主要关注下列因素:

（1）行业或领域存在的导致风险的潜规则；

（2）公务及业务往来中的利益诱惑或施加其他影响的因素;

（3）迫于外界压力或干涉丧失职业操守的因素；

（4）生活圈和社交圈存在的导致行为失范的诱因。

2.廉洁风险表现形式

根据中央《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定，廉洁风险的表现形式主要有：

（1）可能利用赋予的决策、执行、监督等权力为小团体、个人、配偶、子女及其他特定关系人谋取利益的；

（2）可能利用审批、审核、考核、签证、验收、任免、录用等权力为小团体、个人、配偶、子女及其他特定关系人谋取利益的；

（3）可能利用掌握的资源、资金或商业秘密为小团体、个人、配偶、子女及其他特定关系人谋取利益的；

（4）可能利用招标、竞争性谈判、询价比选、定向采购等自主采购权为小团体、个人、配偶、子女及其他特定关系人谋取利益的；

（5）可能利用管理职权接受礼品、礼金、宴请服务或进行权色交易的；

（6）可能存在从事与企业利益冲突的营利性活动、兼职行为，或违反规定自定薪酬和发放津补贴、奖金的；

（7）在公车使用、公务接待、公务出差或考察出访、会议管理、办公用房管理等履职待遇和业务支出中可能存在挥霍浪费国家财产的；（8）其他可能出现以权谋私等不廉洁情形的。

（三）廉洁风险防控原则和方法

廉洁风险防控是运用风险管理理论和经验，形成有效识别、评估和控制廉洁风险的机制。发电企业廉洁风险防控遵循以下基本原则和工作方法：

1.基本原则

（1）坚持围绕中心，实现廉洁风险防控工作与企业战略目标相一致、与企业改革发展进程相适应、与企业监管制度相衔接、与各项工作相互促进、协调发展。

（2）坚持融入管理，把廉洁风险防控工作纳入全面风险管理，结合改革创新、流程管理和信息化管理，不断完善防控工作的体制机制和科技支撑，增强企业管控能力。

（3）坚持突出重点，抓好权力运行风险集中的重点领域、重要岗位、重要事项和关键环节的廉洁风险防控，分类实施廉洁风险防控措施。

（4）坚持超前防范，对廉洁风险进行早教育、早提醒、早预防，对苗头性、倾向性问题及时预警，对违规违纪违法行为严肃处置。

（5）坚持持续改进，定期评估防控机制运作的有效性，及时改进机制运行中的薄弱点，积极探索加强风险防控的新途径、新办法，不断开拓从源头预防腐败和失职渎职的新思路、新举措。

2．工作方法

（1）清权确权。根据业务流程，对列入廉洁风险防控范围的部门和岗位涉及的权力事项及工作职责进行分项梳理，明确权责行使主体、工作任务、制度依据等事项；

（2）查找风险点。对照职权（职责）、业务流程和制度规范，通过自己找、群众提、相互查、领导点、组织评等方式，排查可能导致不廉洁的风险点；

（3）评定等级。根据排查识别的风险点，运用“德夫科”法评估风险点的高、中、低等级；

（4）制定措施。针对风险点及对应等级，确定风险管理策略，制定风险防控措施。

三、廉洁风险防控领导机制

廉洁风险防控实行党组织统一领导、党政齐抓共管、纪委协调推进、部门各负其责、依靠职工群众支持和参与的体制机制,严格落实职责分工。

1.各单位党风廉政建设和反腐败工作领导小组负责领导并研究部署本单位廉洁风险防控工作。2.各部门根据部门职责组织开展本部门岗位廉洁风险和业务廉洁风险的识别、评估和防控，并对防控成效负责，落实公司及管理部门的防控要求和建议。

3.各级领导人员、中层干部以及重要敏感岗位人员负责本岗位廉洁风险的识别、评估和防控，监督、发现、报告上下游岗位及部门的廉洁风险。

四、业务领域廉洁风险防控

（一）工程（项目）管理领域

涉及 领域

风险点

名称

风险表现形式

风险等级

防控措施

防控 部门

工程（项目）管理领域

安全文明生产考核徇私舞弊

违反规定收受利益，在外包单位、外包工程文明生产工作监督、检查和考核管理中弄虚作假。

中级

1.严格执行安全文明生产考核评价标准，加强监督考核和责任追究；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；4.规范验收标准和程序，落实验收责任，纳入员工绩效考核。

安健环部

工程（项目）管理领域

承包商开工准入审核不到位

收受好处，对供应商的资格资质、开工准入等条件审查不严，导致项目执行失控，造成公司损失。

高级1.严格执行《外包工程安健环管理》标准规定，加强对施工方的监督考核；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议；3.确立开工准入条件交叉审核制度，互相监督，强化责任追究；4.重视事故案例学习与借鉴，定期开展廉洁风险评价和警示教育。

热力公司

工程（项目）管理领域

大修技改项目立项评审流于形式

立项审核时力不从心，导致不合格的项目计划通过初审；

低级

1.细化岗位责任，明确计划评审工作标准、工作目标，加强流程管理；2.加强技改、大修项目实施有关教育培训，提升项目主管部门人员专业和管理水平

计划营销部

工程（项目）管理领域

对食堂外委单位监督管理徇私舞弊

管理过程中向外包单位、供应商吃、拿、卡、要，收受对方各种礼金、礼品、购物卡等。

中级

1.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训，加强廉洁风险警示教育；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议；3.严格执行食堂外包管理制度规定，评估制度执行风险，落实制度更新。

行政事务中心

工程（项目）管理领域

对外包单位考核不严格

受利益影响，授意下属修改考核意见，作出有利于外包单位的修改。

低级

1.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，及时对合格供应商进行评价和动态管理；3.落实责任主体，加强岗位责任监督，细化业务流程，督促建立日常检查、服务签证台账，加强考核依据核查；4.每年开展内部审计监督。

行政事务中心

工程（项目）管理领域工程结算审核不规范

收受施工单位好处，对审核中发现的问题隐瞒不报；

高级

1.严格工程验收和竣工决算；每年结合内部、外部审计开展工程财务检查；2.细化岗位职责，加强流程管理；3.加强监督，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

工程（项目）管理领域

工程结算审核不规范

未严格按照合同条款进行支付或在支付过程中吃拿卡要，谋取好处。

中级

1.严格工程验收和竣工决算；每年结合内部、外部审计开展工程财务检查；2.细化岗位职责，加强流程管理；3.加强监督，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

工程（项目）管理领域

工程结算审核不规范

未严格审核结算工程量，未能及时发现或纠正结算中存在的问题；

低级

1.严格工程验收和竣工决算；每年结合内部、外部审计开展工程财务检查；2.细化岗位职责，加强流程管理；3.加强监督，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

工程（项目）管理领域

工程可研分析策划偏差

前期调研分析策划制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

中级

1.严格执行公司重大事项决策制度，强化集体决策；2.加强与责任部门、审核人员交流，强化责任考核管理。热力公司

工程（项目）管理领域

工程项目概预决算复核不严格

未严格审核预决算报表，未能及时发现或纠正报表中存在的问题；

低级

1.严格工程验收和竣工决算；每年结合内部、外部审计开展工程财务检查；2.严格执行廉洁从业承诺，每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.加强市场调研，熟悉市场价格行情，熟悉工程预决算数据。

计划营销部

工程（项目）管理领域

工程项目概预决算复核不严格

预决算复核时有意虚构数据，从中谋取私利或预决算审核不严，造成公司资产流失。

中级

1.严格工程验收和竣工决算；每年结合内部、外部审计开展工程财务检查；2.严格执行廉洁从业承诺，每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.加强市场调研，熟悉市场价格行情，熟悉工程预决算数据。

计划营销部

工程（项目）管理领域

工程项目管理不规范

未严格执行公司制度规范，在工程或技改项目的安全、质量、进度、造价管理控制中出现偏差，造成公司经营损失。

中级

1.加强工程项目内部审计、监督，强化责任追究，严格落实责任；2.重大项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;3.制定工程进度、质量检验计划并严格执行；4.工程现场管理与合同预、决算由不同部门管理，形成相互约束。

热力公司

工程（项目）管理领域

工程验收把关不严违反规定收受利益，在竣工验收、决算工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行工程项目验收、决算相关规定，加强监督考核和责任追究；2.加强工程项目管理培训，提升干系人员业务能力；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

热力公司

工程（项目）管理领域

工作量、进度、质量、费用控制偏差

合同履行过程中监督管理不到位，导致合同规定的事项不能按时完成，效能滞后；

中级

1.严格执行公司合同管理环节制度；2.完善支付流程、开展合同审计签证，加强监督和内部审计；3.严格合同履行过程签证和监督，合同履行过程中定期抽查签证情况；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

燃料部、维护部

工程（项目）管理领域

工作量、进度、质量、费用控制偏差

未严格按照合同条款进行支付或在支付过程中吃拿卡要，谋取好处。

中级

1.严格执行公司合同管理环节制度；2.完善支付流程、开展合同审计签证，加强监督和内部审计；3.严格合同履行过程签证和监督，合同履行过程中定期抽查签证情况；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

燃料部、维护部

工程（项目）管理领域

工作量、进度、质量、费用控制偏差

在合同价格等重大问题上作出不恰当让步，为合同相对方提供便利，谋取不正当利益。

中级

1.严格执行公司合同管理环节制度；2.完善支付流程、开展合同审计签证，加强监督和内部审计；3.严格合同履行过程签证和监督，合同履行过程中定期抽查签证情况；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。燃料部、维护部

工程（项目）管理领域

公务关系维系不当

为推进项目，实施商业贿赂或接受政府人员不当条件等进行变相贿赂；

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.严格规范公务接待和报销审核程序，超标准、超范围消费事项一律不予报销；3.定期检查公务接待、差旅费报销情况，并在一定范围内公开公示，接受职工监督。

热力公司

工程（项目）管理领域

合同执行、验收把关不严

把关不严或专业能力不足，未严格按照验收标准，验收程序开展验收，导致验收文件不齐备或不符合技术标准的项目通过验收；

中级

1.加强工作流程管理，完善信息化项目实施过程监督制度，细化、量化验收流程、标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在信息化项目验收工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.加强廉政教育和保密教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强事后审计监督，落实责任追究。

信息中心

工程（项目）管理领域

合同执行、验收把关不严

履职意识不足，对验收过程中发现的紧急、重大问题未及时提出有效的处理意见，放任问题，久拖不决，最终损害公司利益；

中级

1.加强工作流程管理，完善信息化项目实施过程监督制度，细化、量化验收流程、标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在信息化项目验收工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.加强廉政教育和保密教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强事后审计监督，落实责任追究。

信息中心

工程（项目）管理领域合同执行、验收把关不严

签发验收文件不规范，如给不完全合格项目出具验收证书且无特殊备注等。

中级

1.加强工作流程管理，完善信息化项目实施过程监督制度，细化、量化验收流程、标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在信息化项目验收工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.加强廉政教育和保密教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强事后审计监督，落实责任追究。

信息中心

工程（项目）管理领域

合同执行、验收把关不严

受利益影响，对验收过程中发现的问题进行避重就轻式的处理，帮助相关责任人逃避追责；

中级

1.加强工作流程管理，完善信息化项目实施过程监督制度，细化、量化验收流程、标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在信息化项目验收工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.加强廉政教育和保密教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强事后审计监督，落实责任追究。

信息中心

工程（项目）管理领域

环保设施竣工验收把关不严

违反规定收受利益，在环保竣工验收管理工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行环保设施竣工验收相关规定，加强监督考核和责任追究；2.加强环保设施管理培训，提升干系人员业务能力；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

工程（项目）管理领域

技改方案审核偏差

对技改、科技项目方案审核决策、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级1.加强业务培训，提高业务能力和履职意识，加强审核力度和层级；2.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

维护部

工程（项目）管理领域

技术改造管理制度不健全

相关管理制度不能覆盖全面工作，推广新技术、新工艺论证不充分，或为特定关系人利益开展技术革新，导致革新效果不佳。

低级

1.优化技术革新管理制度，明确相关岗位职责。2.细化工作流程，强化权力制衡与监督；3.认真落实民主集中制原则，科学、民主决策；4.开展效能评估评选工作，落实相应绩效考核机制。

燃料部

工程（项目）管理领域

技术规范文件审核不严

内定检修单位“量身定做”技术规范条件，谋取私利，造成公司经营损失。

高级

1.坚持技术文件的层层审核机制，完善对承包商服务质量评价与监督考核；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；3.定期开展内部、外部审计监督，严格落实责任。

设备管理部

工程（项目）管理领域

检修过程监督、试运、考核不规范

收受好处，对外委项目实施过程监督把关不严，对于发现的隐患问题隐瞒不报或未及时上报，造成公司经济损失。

中级

1.完善外委项目过程实施监督、考核制度，细化相关业务流程，量化考核标准；2.强化业务流程管理，与内部权力制衡监督；3.加强岗位责任考核，严格考核考核工作中不尽职、徇私舞弊的行为；4.加强廉政警示教育，提升廉洁从业意识。

燃料部

工程（项目）管理领域检修计划编制执行偏差

编制不必要的检修计划，存在利益输送；

低级

1.严格执行费用计划审核制度，加强对费用使用的监督管理；2.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；3.细化业务流程管理，强化内部检查监督；4.严格考核在检修工作中明显失职的行为。

维护部

工程（项目）管理领域

检修项目验收考核徇私舞弊

收受好处，项目验收把关不严或验收中徇私舞弊，考核不公正，谋取不正当利益，造成公司经营损失。

高级

1.完善设备检修项目验收、考核制度，细化、量化验收、考核标准并严格执行；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议；4.定期开展内部、外部审计监督，严格落实责任。

设备管理部

工程（项目）管理领域

检修质量过程安全、质量、进度控制不到位

未严格执行公司制度规范，在工程或技改项目的安全、质量、进度、造价管理控制中出现偏差，造成公司经营损失。

中级

1.完善设备检修项目过程控制环节，加强业务流程管理，强化项目验收、考核制度，细化、量化验收、考核标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在检修项目验收考核工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.重大外包检修项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;4.制定工程进度、质量检验计划并严格执行，加强阶段完工签证监督。

维护部

工程（项目）管理领域

科技、技改项目实施、验收徇私舞弊收受好处，项目验收把关不严或验收中徇私舞弊，考核不公正，谋取不正当利益，造成公司经营损失。

中级

1.加强思想道德教育，提升廉洁意识；2.加强教育培训，增强履职意识，提高业务能力；3.完善验收制度，加强监督，强化主体责任追究；4.严格考核在验收过程中徇私舞弊的行为；5.严格执行检修验收程序及审核程序，加强验收现场复核。

燃料部

工程（项目）管理领域

科技、技改项目验收把关不严

参与重大技改、计划检修项目验收中对质量、合同外工作把关不严；

中级

1.完善计划检修、科技、技改项目验收管理、开展工程量内部签证工作；2.加强检修、技术改造项目管理，组织开展技术改造效果评价；3.严格执行外包项目验收程序及审核程序，加强验收现场复核；4.加强工程项目管理培训，提升干系人员业务能力；5.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

维护部

工程（项目）管理领域

科技、技改项目验收把关不严

收受好处，隐瞒项目验收存在的技术问题或不及时上报。

中级

1.完善计划检修、科技、技改项目验收管理、开展工程量内部签证工作；2.加强检修、技术改造项目管理，组织开展技术改造效果评价；3.严格执行外包项目验收程序及审核程序，加强验收现场复核；4.加强工程项目管理培训，提升干系人员业务能力；5.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

维护部

工程（项目）管理领域

科技技改项目验收失职、徇私舞弊

收受好处，项目验收把关不严或验收中徇私舞弊，考核不公正，谋取不正当利益，造成公司经营损失。

高级1.完善科技、技改项目验收、考核制度，细化、量化验收、考核标准并严格执行；2.引导树立正确的价值观，定期开展廉洁风险评价和警示教育；3..定期开展监督检查、内部审计，强化责任追究。

设备管理部

工程（项目）管理领域

绿化服务管理不规范

利用职务之便，向外包单位索要好处。

高级

1.严格执行规定采购程序，加强采购需求计划审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，加强外包服务验收把关力度，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

工程（项目）管理领域

瞒报安全生产事故或事故调查分析不到位

收受好处，隐瞒安全生产事故或事故调查不客观公正，帮助外包单位逃避责任。

低级

1.安全生产事故调查组成员引入职工代表等力量，互相监督制约；2.及时公开事故调查原因和处理结果，自觉接受监督；3.加强监督考核和内部审计，强化责任追究；4.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

热力公司

工程（项目）管理领域

设备检修管理不严格

检修计划编制审查不严，放任虚报多列检修项目，谋取私利；

低级

1.严格执行设备检修相关制度，科学、合理制定检修计划，加强对检修计划的审查监督；2.加强监督和内部审计，严格落实责任；3.完善检修项目验收制度，细化验收流程和岗位职责；4.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

工程（项目）管理领域设备检修管理不严格

违反规定收受利益，在检修外委项目验收工作中徇私舞弊。

中级

1.严格执行设备检修相关制度，科学、合理制定检修计划，加强对检修计划的审查监督；2.加强监督和内部审计，严格落实责任；3.完善检修项目验收制度，细化验收流程和岗位职责；4.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

工程（项目）管理领域

食物中毒调查取证不规范

收受食堂外委单位好处或基于私情，在留样、采取临时封存过程中弄虚作假，帮助食堂外委单位弱化责任.

中级

1.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；2.细化操作程序，加强对留样、封存等各环节的监督；3.加强岗位责任考核，严格考核在开展食物中毒预防措施、调查措施过程中徇私舞弊的行为。

行政事务中心

工程（项目）管理领域

食物中毒调查取证不规范

收受食堂外委单位好处或基于私情，在卫生部门调查过程中帮助食堂外委单位弱化责任，引导其篡改、销毁证据；

中级

1.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；2.细化操作程序，加强对留样、封存等各环节的监督；3.加强岗位责任考核，严格考核在开展食物中毒预防措施、调查措施过程中徇私舞弊的行为。

行政事务中心

工程（项目）管理领域

提出变更需求不规范

受利益影响，提出不必要的修改、变更需求，增加概算。

中级1.加强维护检修项目计划管理，严格执行合同履行签证制度，定期抽查合同签证情况；2.加强对合同变更的审批管理，必须以书面性材料为支撑；3.定期开展内部审计和监督，强化责任追究。

维护部

工程（项目）管理领域

提出变更需求不规范

未严格根据合同约定进行变更申请，变更工程量、费用支付核定缺乏依据，核定不准确；

中级

1.加强维护检修项目计划管理，严格执行合同履行签证制度，定期抽查合同签证情况；2.加强对合同变更的审批管理，必须以书面性材料为支撑；3.定期开展内部审计和监督，强化责任追究。

维护部

工程（项目）管理领域

土建项目管理不规范

收受好处，项目验收把关不严或验收中徇私舞弊，考核不公正，谋取不正当利益，造成公司经营损失。

高级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.严格执行工程验收程序及审核程序，加强竣工验收现场复核；3.加强工程结算审核监督检查；4.完善并严格执行设计变更管理办法及审批流程。

设备管理部

工程（项目）管理领域

外包考核管理不到位

违反规定收受利益，在值班楼、河里新村外包管理、考核中心慈手软，管理松懈

中级

1.严格执行外包单位管理制度和程序，落实A\B角制度；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议；3.规范验收标准和程序，落实验收责任，加强岗位责任考核。

行政事务中心

工程（项目）管理领域外包项目管理不规范

收受好处，对于外包项目验收环节发现的问题隐瞒不报，放宽验收标准。

中级

1.完善外包项目全过程控制环节，加强业务流程管理，强化项目验收、考核制度，细化、量化验收、考核标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在外包项目验收考核工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.重大外包工程项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;4.制定工程进度、质量检验计划并严格执行。

维护部、燃料部

工程（项目）管理领域

外包项目管理不规范

未严格执行公司制度规范，在工程或技改项目的安全、质量、进度、造价管理控制中出现偏差，造成公司经营损失。

中级

1.完善外包项目全过程控制环节，加强业务流程管理，强化项目验收、考核制度，细化、量化验收、考核标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在外包项目验收考核工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.重大外包工程项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;4.制定工程进度、质量检验计划并严格执行。

维护部、燃料部

工程（项目）管理领域

外委服务验收管理不严

违反规定收受利益，在检修外委项目验收工作中徇私舞弊。

中级

1.完善检修项目验收制度，细化验收流程和岗位职责；2.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

工程（项目）管理领域

外委项目质量验收把关不严

违反规定收受利益，在检修外委项目验收工作中徇私舞弊。

中级1.严格执行检修验收程序及审核程序，加强验收现场复核；2.完善验收管理制度，明确相关主体责任，强化责任追究；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议；5.定期开展内部、外部审计监督。

燃料部

工程（项目）管理领域

未认真落实职责范围内的技术、质量管理工作和工程量核定工作

项目工程量确认审核不严，导致合同对方虚假签证，或以次充好虚列工程量，或变更设计虚增工程量，产生“低价中标、高价结算”现象。

高级

1.完善设备架子、保温、油漆项目验收、考核制度，细化验收、考核标准；2.加强日常内部审计、监督，强化责任追究，严格落实责任；3.制定工程进度、质量检验计划并严格执行；4.提高工程量估算准确性，坚持技术文件的层层审核机制；5.加强岗位责任考核，严格考核项目验收工作中不尽职、徇私舞弊的行为。

维护部、燃料部

工程（项目）管理领域

未严格审核工程量

不按规定程序变更设计，调整概算。

中级

1.加强日常内部审计、监督，强化责任追究，严格落实责任；2.重大项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;3.制定工程进度、质量检验计划并严格执行；4.工程现场管理与合同预、决算由不同部门管理，形成相互约束。

热力公司

工程（项目）管理领域

未严格审核工程量

项目工程量确认审核不严，导致合同对方虚假签证，或以次充好虚列工程量，或变更设计虚增工程量，产生“低价中标、高价结算”现象。

高级

1.加强日常内部审计、监督，强化责任追究，严格落实责任；2.重大项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;3.制定工程进度、质量检验计划并严格执行；4.工程现场管理与合同预、决算由不同部门管理，形成相互约束。热力公司

工程（项目）管理领域

未严格审核工程量

项目工程量确认审核不严，导致合同对方虚假签证，或以次充好虚列工程量，或变更设计虚增工程量，产生“低价中标、高价结算”现象。

高级

1.加强日常内部审计、监督，强化责任追究，严格落实责任；2.重大项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;3.制定工程进度、质量检验计划并严格执行；4.工程现场管理与合同预、决算由不同部门管理，形成相互约束。

热力公司

工程（项目）管理领域

项目费用进度控制无序

不按规定程序变更设计，调整概算。

中级

1.严格履行预算和决算审核程序，控制项目费用支付进度；2.监控大额项目资金异动；3.加强日常内部审计，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

工程（项目）管理领域

项目费用进度控制无序

擅自变更工程量或者增加未批准的工程量；

中级

1.严格履行预算和决算审核程序，控制项目费用支付进度；2.监控大额项目资金异动；3.加强日常内部审计，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

工程（项目）管理领域

项目监督管理不到位

收受好处，隐瞒管理、检查及考核过程中发现的问题。低级

1.强化科技项目实施事前、过程控制，加强对实施方案的审核，细化、量化验收、考核标准；2.加强岗位责任考核，考核在科技项目管理工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.重大科技项目引入专业技术顾问或机构，加强对项目工程的管理。

维护部

工程（项目）管理领域

项目监督管理不到位

未严格执行公司制度规范，在工程或技改项目的安全、质量、进度、造价管理控制中出现偏差，造成公司经营损失。

中级

1.强化科技项目实施事前、过程控制，加强对实施方案的审核，细化、量化验收、考核标准；2.加强岗位责任考核，考核在科技项目管理工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.重大科技项目引入专业技术顾问或机构，加强对项目工程的管理。

维护部、燃料部

工程（项目）管理领域

项目评审徇私舞弊

受利益影响，授意下属改变评审结果；

高级

1.完善评审制度，细化、量化评审标准；2.严格考核在评审工作中徇私舞弊的行为。

设备管理部

工程（项目）管理领域

项目评审徇私舞弊

责任意识不足，放任或隐瞒初审过程中发现的问题，或对问题提出避重就轻式的处理意见；

低级

1.完善评审制度，细化、量化评审标准；2.严格考核在评审工作中徇私舞弊的行为。

设备管理部工程（项目）管理领域

项目实施监督不到位

监督不到位，怠于履行大修、技改工程实施管理各项制度要求。

中级

1.严格按照制度规定提出项目执行考核意见，定期开展绩效考核；2.加强技改、大修项目实施有关教育培训，提升项目主管部门人员专业和管理水平。

计划营销部

工程（项目）管理领域

消防卫生监督检查徇私舞弊

对检查发现的卫生、消防工作隐患或问题未予纠正或整改后检查不到位。

低级

1.严格执行《外包工程安健环管理》标准规定，加强现场安全管理和考核；2.重视事故案例学习与借鉴，定期开展廉洁风险评价和警示教育；3.严格执行安全质量连带考核，落实责任；4.强化专业培训教育，提升业务能力。

行政事务中心

工程（项目）管理领域

信息化工作计划、预算编制偏差、徇私舞弊

预算项目定价依据不够充分，定价不合理，准确性不足，给虚增预算埋下隐患。

中级

1.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划，强化计划执行情况监督审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度，落实责任追究机制。

信息中心

工程（项目）管理领域

预决算控制不严

不按相关标准进行工程预决算的控制监督，编织预算时有意虚构数据，从中谋取私利或预决算审核不严，造成公司资产流失。

中级1.严格划分工程项目费用，规范审核工程预决算。2.严格执行廉洁从业承诺，每年参加一次廉洁警示教育活动；3.加强市场调研，熟悉市场价格行情，熟悉工程预决算数据。

财务产权部

工程（项目）管理领域

政策处理不规范

为推进项目，实施商业贿赂；

中级

1.严格执行政策经费使用审批相关规定，加强政策处理费用审批管理；2.增强企业内部监督，进一步落实事后审计监督；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

工程（项目）管理领域

政策处理不规范

虚列政策处理费、虚报项目实际所需费用等，违规设立“小金库”。

高级

1.严格执行政策经费使用审批相关规定，加强政策处理费用审批管理；2.增强企业内部监督，进一步落实事后审计监督；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

工程（项目）管理领域

政策处理不规范

政策处理标准审核、谈判执行出现偏差，造成公司经营损失。

中级

1.严格执行政策经费使用审批相关规定，加强政策处理费用审批管理；2.增强企业内部监督，进一步落实事后审计监督；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

工程（项目）管理领域支付申请和项目计划审核不严

更换、报废尚能使用的设备，浪费公司财产；

低级

1.加强科技技改项目计划审核把关力度，严格规范立项审核流程；2.规范科技技改项目验收、支付流程，细化岗位职责，严格执行；；3.加强监督考核和内部审计，严格追究违规违纪行为。

维护部

工程（项目）管理领域

支付申请和项目计划审核不严

科技技改项目计划审核不认真，导致不合格的项目计划通过初审或审核；

低级

1.加强科技技改项目计划审核把关力度，严格规范立项审核流程；2.规范科技技改项目验收、支付流程，细化岗位职责，严格执行；；3.加强监督考核和内部审计，严格追究违规违纪行为。

维护部

工程（项目）管理领域

支付申请和项目计划审核不严

审核付款申请把关不严，支付依据材料不完整，审核流于形式。

低级

1.加强科技技改项目计划审核把关力度，严格规范立项审核流程；2.规范科技技改项目验收、支付流程，细化岗位职责，严格执行；；3.加强监督考核和内部审计，严格追究违规违纪行为。

维护部

工程（项目）管理领域

支付申请和项目计划审核不严

项目费用支付进度的把控不严，违规审核同意款项提前支付的申请或扩大付款比例，造成资金损失；

中级1.加强科技技改项目计划审核把关力度，严格规范立项审核流程；2.规范科技技改项目验收、支付流程，细化岗位职责，严格执行；；3.加强监督考核和内部审计，严格追究违规违纪行为。

维护部

工程（项目）管理领域

组织或开展维修外包项目不尽职，徇私舞弊

对技术文件或施工方案的编制审核不严，导致施工中存在严重技术问题。

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.加强合同技术条款等关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，对招投标全过程进行监督检查。

维护部

     （二）采购管理领域

涉及 领域

风险点

名称

风险表现形式

风险等级

防控措施

防控 部门

采购管理领域

备品备件采购、领用申请审核不严

在备品备件采购、领用申请工作中徇私舞弊，采购、领用申请审核把关不严，浪费企业资源。

低级

1.严格执行公司物资采购审核流程；2.执行物资采购标准，对于未执行物资采购标准情况单独提交书面报告说明原因；3.加强采购计划的统筹管理，增设库存考核指标，对于计划外采购项目单独提交书面报告说明原因；4.加强事后内部审计监督，强化责任追究；5.完善备品备件管理制度。

设备管理部

采购管理领域

编写技术规范与技术协议徇私舞弊

拟定项目招标方式、标段划分原则、资格审查重要标准、重大评标原则、决标原则和其他原则性意见偏离实际或未充分体现公司利益。

中级

1.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任；2..每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；3.坚持技术文件的层层审核机制，加强对招投标全过程监督；4.定期开展监督检查、内部审计，强化责任追究。

设备管理部

采购管理领域

编写技术规范与技术协议徇私舞弊

收受好处，违反采购管理规定和保密规定，暗中泄露采购项目重要信息给特定供应商。

高级

1.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；3.坚持技术文件的层层审核机制，完善对承包商服务质量评价与监督考核；4.加强对招投标的全过程管理，强化责任追究。

燃料部、运行部

采购管理领域

编写技术规范与技术协议徇私舞弊

外部人员为谋取利益，进行商业贿赂；

中级

1.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；3.坚持技术文件的层层审核机制，加强对招投标全过程监督；4.定期开展监督检查、内部审计，强化责任追究。设备管理部

采购管理领域

编写技术规范与技术协议徇私舞弊

与合作方交往过密，接受有可能影响公务的宴请和其他消费。

中级

1.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；3.坚持技术文件的层层审核机制，完善对承包商服务质量评价与监督考核；4.加强对招投标的全过程管理，强化责任追究。

燃料部

采购管理领域

编写技术规范与技术协议徇私舞弊

在编写技术规范文件时设置有利于特定投标人的不合理技术门槛，以使特定投标人在评标中占优势；

中级

1.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；3.坚持技术文件的层层审核机制，完善对承包商服务质量评价与监督考核；4.加强对招投标的全过程管理，强化责任追究。

燃料部、运行部、设备管理部

采购管理领域

采购不规范

擅自计划外采购，采购程序不规范，合同执行把关不严。

中级

1.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划；2.严格执行合同管理环节制度规定，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度。

人力资源部、热力公司

采购管理领域

采购不规范擅自计划外采购，采购程序不规范，合同执行把关不严。

中级

严格执行规定采购程序和制度规定

党群工作部、办公室

采购管理领域

采购立项把关不严

对立项资料不完备、立项申请不充分审核不严批准立项，造成公司利益损失。

低级

对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查、立项程序，严格执行多级审批制度；3.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划；4.加强监督、内部审计，严格落实责任。

热力公司

采购管理领域

采购审批不尽职

以权谋私，超限额审批；

低级

1.严格执行采购审批程序；2.加强审计监督，强化责任追究；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。4.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

物资采购部

采购管理领域

采购审批不尽职

有意拆分采购计划，化整为零，改变审批层级，逃避上级审核；

低级

1.严格执行采购审批程序；2.加强审计监督，强化责任追究；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。4.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

物资采购部采购管理领域

采购统计偏差

怠于履行职责，在物资采购统计分析、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.强化业务流程管理，提高统计信息的及时性和准确性，保证账表相符；2.增强采购信息的透明度，建立核查监控流程；3.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

采购文件编制审核不严

收受好处，未能及时纠正采购文件编制中的问题，审核流于形式

低级

1.严格招标文件及采购文件的审核；2.定期及时审定采购文件范本，消除漏洞；3.细化岗位职责，加强流程管理；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；5.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

计划营销部

采购管理领域

采购执行监督不到位

怠于履行职责，未及时发现明显物资采购执行问题，或发现不能及时采取有效应对措施。

中级

1.严格落实有关物资采购计划的制度规定，细化岗位职责，加强流程管理，落实责任主体；2.完善对履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

物资采购部

采购管理领域

车班管理不规范

车辆服务采购合同违规，监督管理不严。

中级1.严格执行规定采购程序，加强采购需求计划审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，加强外包服务考核、验收力度，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

采购管理领域

道路清扫服务采购违规操作

利用职务之便，向外包单位索要好处。

高级

1.严格执行规定采购程序，加强采购需求计划审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，加强外包服务验收把关力度，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

采购管理领域

道路清扫服务采购违规操作

清扫服务采购不规范，监督管理不严。

中级

1.严格执行规定采购程序，加强采购需求计划审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，加强外包服务验收把关力度，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

采购管理领域

短名单、采购文件编制审核不严

采购文件编制审核把关不严；

中级

1.严格招标文件及采购文件的审核；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；4.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

计划营销部、维护部

采购管理领域短名单、采购文件编制审核不严

内定供应商，“量身定做”采购条件，确保特定关系人中标。

高级

1.严格招标文件及采购文件的审核；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；4.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

计划营销部、维护部

采购管理领域

短名单、采购文件编制审核不严

在生产经营计划或经济指标制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.严格招标文件及采购文件的审核；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；4.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

计划营销部、维护部

采购管理领域

短名单推荐审核不严格

人为干预供应商选择，影响公平竞争。

中级

1.严格执行公司采购管理规定，加强对供应商资质的审查；2.开展岗位业务能力培训，提高优质供应商甄别能力；3.加强监督审计，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

物资采购部

采购管理领域

短名单推荐审核不严格

泄露短名单信息，导致供应商获得不正当利益；

中级1.严格执行公司采购管理规定，加强对供应商资质的审查；2.开展岗位业务能力培训，提高优质供应商甄别能力；3.加强监督审计，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

物资采购部

采购管理领域

对外包单位安全资质和外包工程安健环目标审查失职

违反规定收受利益，在外包单位资质审查等工作中徇私舞弊。

中级

1.严格执行《外包工程安健环管理》标准规定，加强对外包单位的监督考核；2.重视事故案例学习与借鉴，定期开展廉洁风险评价和警示教育。

安健环部

采购管理领域

非管控采购徇私舞弊

非管控采购未严格按照规定执行审批程序，虚列项目和支出；

中级

1.严格执行规定采购程序；2.建立健全工会经费使用公开公示制度，费用管理公开透明；3.加强监督检查、审计力度。

工会办公室

采购管理领域

废旧物资处置合同管理环节不规范

利用职权影响评标，暗箱操作，内定收购商，履行虚假询价程序，倾向性评标等；

高级

1.严格执行公司废旧物资处置管理规定，加强流程管理和内部审核；2.加强对合同相对方违约风险的管控，严格追究对方的违约责任；3.严格合同审批流程，落实合同审查会签制度。4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

物资采购部

采购管理领域

供货方审核徇私舞弊违反规定收受利益，在重点供货商的第二方审查工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行重点供应商的考核评价监督的相关规定，加强监督考核和责任追究；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

采购管理领域

供应商管理不规范

报告检查验收不到位，对不良行为放任不做处理；

低级

1.规范中介机构的选聘程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议以及保密协议，并严格监督执行，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；3.强化服务过程监督管理及质量责任追究；4.及时对中介机构的工作进行评价及动态管理；5.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

财务产权部

采购管理领域

供应商管理不规范

财务人员与中介机构串通违规操作；

中级

1.规范中介机构的选聘程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议以及保密协议，并严格监督执行，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；3.强化服务过程监督管理及质量责任追究；4.及时对中介机构的工作进行评价及动态管理；5.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

财务产权部

采购管理领域

供应商管理不规范

对供应商的考核评价与动态管理不到位，评价不及时、不科学，对不良行为放任不做处理。

中级1.严格执行合格供应商管理制度；加强对供应商资格资质的审查和考核监督；2.加强对经办人员的业务技能培训，充分发挥岗位职责；3.敏感岗位、核心环节加强权力制衡，加强事后审计监督；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单。

物资采购部、计划营销部

采购管理领域

供应商管理不规范

供应商准入审查不严；

中级

1.严格执行合格供应商管理制度；加强对供应商资格资质的审查和考核监督；2.加强对经办人员的业务技能培训，充分发挥岗位职责；3.敏感岗位、核心环节加强权力制衡，加强事后审计监督；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单。

物资采购部、计划营销部

采购管理领域

供应商管理不规范

检查、验收、考核不到位，对供应商不良行为放任不做处理，造成公司利益损失。

中级

1.及时对合格供应商库进行评价及动态管理；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；4.规范验收标准和程序，落实验收责任，纳入员工绩效考核。

各部门

采购管理领域

供应商管理不规范

外包单位资格资质审查不严格；

中级

1.及时对合格供应商库进行评价及动态管理；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；4.规范验收标准和程序，落实验收责任，纳入员工绩效考核。各部门

采购管理领域

供应商管理不规范

外部人员为谋取利益，进行商业贿赂；

中级

1.及时对合格供应商库进行评价及动态管理；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；4.规范考核标准和程序。

各部门

采购管理领域

供应商管理不规范

违规推荐供应商名单；

中级

1.及时对合格供应商库进行评价及动态管理；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；4.规范验收标准和程序，落实验收责任，纳入员工绩效考核。

各部门

采购管理领域

供应商管理不规范

与合作方交往过密，接受有可能影响公务的宴请和其他消费。

中级

1.规范中介机构的选聘程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议以及保密协议，并严格监督执行，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；3.强化服务过程监督管理及质量责任追究；4.及时对中介机构的工作进行评价及动态管理；5.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

各部门

采购管理领域

合同评审具有倾向性意见或泄露项目重要信息收受好处，违反采购管理规定和保密规定，暗中泄露采购项目重要信息给特定供应商。

高级

1.合同谈判中坚持原则，加强监督和审计，强化责任追究；2.加强合同技术条款等关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

热力公司

采购管理领域

机动车辆使用、维修制度不健全、管理不规范

车辆服务采购合同违规，监督管理不严。

中级

1.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；2.针对制度缺陷及时修订完善，建立健全相关制度，全面推行企业标准化制度管理；3.严格控制公务用车经费，加强费用使用审核，

行政事务中心

采购管理领域

急救药品物资需求编制徇私舞弊

防暑降温饮料、食品、药品实发数量大于应发数量，记载虚假发放台账，侵吞物资。

低级

1.严格执行规定采购程序，科学、全面制定采购需求计划，加强计划审核管理；2.完善统一明晰药品采购标准，降低管理中自由裁量权；3.加强监督检查、审计力度； 4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

采购管理领域

计量器具采购、领用管理不尽职

采购、领用申请审核把关不严，对领用申请单据资料不齐全的予以放行。

中级1.加强对计量器具申报、领用审批的把关力度；2.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

设备管理部

采购管理领域

技术监督不到位

进行技改立项时提供倾向性意见，为特定供应商谋取利益。

中级

1.加强业务培训，提高业务能力和履职意识，加强技术监督力度；2.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

维护部

采购管理领域

劳动防护用品合格供方评定工作不严格

违反规定收受利益，在劳保用品合格供应商评定工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行劳动防护用品供应商资格资质准入审查制度，加强监督考核和责任追究；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单。

安健环部

采购管理领域

绿化服务管理不规范

绿化工作服务采购不规范，监督管理不严。

中级

1.严格执行规定采购程序，加强采购需求计划审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，加强外包服务验收把关力度，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

采购管理领域

培训班选定审核不严培训班选定审核不严；

低级

1.加强对职工教育经费的使用管理，规范培训采购流程，接受职工监督；2.严格报销及费用支出审核，对于培训材料提供不齐全不予报销，定期盘查账表。

人力资源部

采购管理领域

培训班选定审核不严

违规审批教育专项经费开支。

中级

1.加强对职工教育经费的使用管理，规范培训采购流程，接受职工监督；2.严格报销及费用支出审核，对于培训材料提供不齐全不予报销，定期盘查账表。

人力资源部

采购管理领域

培训采购谋取私利

收受好处，未对教育机构进行公开公平公正的审查和筛选；

低级

1.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；2.加强对职工教育经费的使用管理，规范培训采购流程，接受职工监督;3.严格报销及费用支出审核，对于培训材料提供不齐全不予报销，定期盘查账表。

人力资源部

采购管理领域

培训管理违规操作

收受好处，随意指定某机构进行培训，未对教育机构进行公开公平公正的筛选；

中级

1.严格执行培训经费预算管理制度，严格经费报销及费用支出审核；2.严格执行规定采购程序，科学、全面制定培训服务采购需求计划；3.加强部门教育培训考核管理，公开考核制度标准和结果，提高考核工作透明度；4.严格报销及费用支出审核，对于培训材料提供不齐全不予报销，定期盘查账表。

维护部采购管理领域

燃油管理违规

收受好处，泄露公司秘密或重要信息，限制正当竞争；

中级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查程序，严格执行合同审查会签制度；3.加强学习培训，提高业务能力和履职意识；4.严格执行公司采购管理、联合验收、台账管理等制度，并加强事后审计监督。

运行部

采购管理领域

提出设备维修、选型需求徇私舞弊

因前期调研不充分或内部审查程序不严格，选型不准确造成资金浪费；

中级

1.严格执行需求审核制度，落实责任主体，强化考核；2.定期开展廉政警示教育，提升廉洁意识；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

信息中心

采购管理领域

土建项目管理不规范

收受好处，违反采购管理规定和保密规定，暗中泄露采购项目重要信息给特定供应商。

高级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.严格执行工程验收程序及审核程序，加强竣工验收现场复核；3.加强工程结算审核监督检查；4.完善并严格执行设计变更管理办法及审批流程。

设备管理部

采购管理领域

土建项目管理不规范

违反招投标管理规定，为照顾关系单位利益将项目分支发包、授意工作人员为意向单位谋取利益等；高级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.严格执行工程验收程序及审核程序，加强竣工验收现场复核；3.加强工程结算审核监督检查；4.完善并严格执行设计变更管理办法及审批流程。

设备管理部

采购管理领域

外包单位安全生产责任制考核徇私舞弊

违反规定收受利益，在外包单位资质审查等工作中徇私舞弊。

中级

1.严格执行《外包工程安健环管理》标准规定，加强对外包单位的监督考核；2.重视事故案例学习与借鉴，定期开展廉洁风险评价和警示教育。

安健环部

采购管理领域

外包单位安全资质、业绩审查弄虚作假

违反规定收受利益，在外包单位资质审查等工作中徇私舞弊。

中级

1.严格执行《外包工程安健环管理》标准规定，加强对外包单位的监督考核；2.重视事故案例学习与借鉴，定期开展廉洁风险评价和警示教育。

安健环部

采购管理领域

外部审计管理不到位

外部审计单位选聘程序不规范，将不需要外部审计业务委托特定的社会中介机构或人员审核；

低级

1.严格按照制度规定在库中选择社会中介机构；落实回避制度要求，主动说明回避理由；2.对重大审计项目，采取招标方式确定社会中介机构；3.细化岗位职责，加强业务流程管理，规范考核标准和程序；4.加强供应商廉洁教育和保密管理，签订廉洁、保密协议，一经发现供应商有不廉洁、不合规行为将列入黑名单。

纪检审计室采购管理领域

外委加工/修理服务采购、验收徇私舞弊

对外委单位履约情况未实施定期评价，为不合格外委单位制造机会，获取不当利益。

中级

1.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺；3.完善并严格执行外委单位评价机制，淘汰不合格外委单位；4.执行交叉验收管理制度，加强部门内监督；5.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

外委加工/修理服务采购、验收徇私舞弊

受个人利益诱惑，不坚持评审原则，降低要求，选择不合格外委单位；

中级

1.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺；3.完善并严格执行外委单位评价机制，淘汰不合格外委单位；4.执行交叉验收管理制度，加强部门内监督；5.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

外委加工/修理服务采购、验收徇私舞弊

向外委单位泄露评审人员名单，方便其实施贿赂；

中级

1.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺；3.完善并严格执行外委单位评价机制，淘汰不合格外委单位；4.执行交叉验收管理制度，加强部门内监督；5.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

外委加工/修理服务采购、验收徇私舞弊验收评价流于形式，缺乏客观、公正性，或降低产品验收标准，使质量不合格产品通过检验，造成公司经营损失；

中级

1.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺；3.完善并严格执行外委单位评价机制，淘汰不合格外委单位；4.执行交叉验收管理制度，加强部门内监督；5.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

违规申请采购、领用消耗性物资、备品备件、工器具

利用手中职权为利益关系人揽接业务，定向采购理由不充分；

高级

1.完善备品备件、消耗性物资、工器具需求计划编制规范，加强内部审查、审核层级和力度；2.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；3.加强采购计划的统筹管理，增设库存考核指标，提高计划编制准确性；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任。

维护部、燃料部

采购管理领域

违规申请采购、领用消耗性物资、备品备件、工器具

由于采购计划工作准备不充分，以生产紧急采购项目为由申请进行非招标采购；

中级

1.完善备品备件、消耗性物资、工器具需求计划编制规范，加强内部审查、审核层级和力度；2.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；3.加强采购计划的统筹管理，增设库存考核指标，提高计划编制准确性；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任。

维护部、燃料部

采购管理领域

违规申请采购、领用消耗性物资、备品备件、工器具

在所需物资的采购中通过收受回扣、好处，谋取私利。

中级1.完善备品备件、消耗性物资、工器具需求计划编制规范，加强内部审查、审核层级和力度；2.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；3.加强采购计划的统筹管理，增设库存考核指标，提高计划编制准确性；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任。

运行部、维护部、燃料部

采购管理领域

违规使用办公用品费用

擅自计划外采购，采购程序不规范，合同执行把关不严。

中级

1.严格执行公司办公用品预算、采购程序与合同管理环节制度规定，勤勉尽职；2.加强监督检查、审计力度；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

行政事务中心

采购管理领域

物资编码申请审核偏差

怠于履职，在审核物资编码申请、物资分类调整申请中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.严格实行物资编码申请和调整申请逐级审批制度；2.加强业务流程管理，落实岗位职责，强化落实考核监督。

物资采购部

采购管理领域

物资采购谈判徇私舞弊

收受好处，违反采购管理规定和保密规定，暗中泄露采购项目重要信息给特定供应商。

高级

1.严格执行物资采购标准，加强采购计划的统筹管理与计划外采购管理；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；4.细化非招标采购的适用条件、审批及操作流程并严格执行；5.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；6.加强审计监督，强化责任追究。物资采购部

采购管理领域

物资采购谈判徇私舞弊

以明显高于市场价格向特定关系人采购商品，或采购不符合需求的商品；

高级

1.严格执行物资采购标准，加强采购计划的统筹管理与计划外采购管理；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；4.细化非招标采购的适用条件、审批及操作流程并严格执行；5.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；6.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

物资采购谈判徇私舞弊

在合同洽谈时提出倾向性意见或评审把关不严，或利用手中职权为利益关系人揽接业务，擅自指定供应商，损害公司利益；

中级

1.严格执行物资采购标准，加强采购计划的统筹管理与计划外采购管理；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；4.细化非招标采购的适用条件、审批及操作流程并严格执行；5.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；6.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

泄露公司秘密

违反保密规定，泄露标底等公司重要信息，谋取私利

中级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育和保密教育，提升廉洁履职意识和保密意识。

各部门

采购管理领域信息化工作计划、预算编制偏差、徇私舞弊

部分信息化计划项目为特定利益方设定，限制竞争；

中级

1.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划，强化计划执行情况监督审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度，落实责任追究机制。

信息中心

采购管理领域

信息项目技术文件编制、分析偏差

收受好处，擅自泄露网络与信息系统外包项目的重要信息；

中级

1.严格项目招标文件及采购文件的审核；2.加强廉政教育和保密教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.健全信息外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议；5.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

信息中心

采购管理领域

宣传管理工作不规范

擅自计划外采购，采购程序不规范，合同执行把关不严。

中级

1.严格执行规定采购程序与合同管理环节制度规定，勤勉尽职；2.加强监督检查、审计力度；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

采购管理领域

学习培训违规操作

收受好处，随意指定某机构进行培训，未对教育机构进行公开公平公正的筛选；

中级

1.严格执行培训经费预算管理制度，严格经费报销及费用支出审核；2.严格执行规定采购程序，科学、全面制定培训服务采购需求计划；3.加强部门教育培训考核管理，公开考核制度标准和结果，提高考核工作透明度；4.加强监督检查、审计力度，严格落实责任；5.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

燃料部

采购管理领域

招投标管理不规范

合同编制、审查把关不严，为照顾合同相对方设置对公司不利条款。

中级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查程序，建立合同审查会签制度，严格审核合同内容；3.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划；4.加强监督、内部审计，严格落实责任。

热力公司

采购管理领域

招投标管理不规范

收受好处，对合同相对方泄露公司秘密或重要信息；

中级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查程序，建立合同审查会签制度，严格审核合同内容；3.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划；4.加强监督、内部审计，严格落实责任。

热力公司

采购管理领域

招投标管理不规范

收受好处，擅自计划外采购、定向采购或编制与实际需求不符的采购计划。

中级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查程序，建立合同审查会签制度，严格审核合同内容；3.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划；4.加强监督、内部审计，严格落实责任。

热力公司

采购管理领域

招投标管理不规范收受好处，违反采购管理规定和保密规定，暗中泄露采购项目重要信息给特定供应商。

高级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.严格执行招投标管理规定，规范物资采购业务流程；3.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任；4.加强供应商的廉洁教育，签订廉洁协议，及时对合格供应商库进行评价及动态管理。

计划营销部、物资采购部、热力公司

采购管理领域

招投标管理不规范

收受好处，违反招投标管理规定，将该招标的项目改为询价或定向采购。

高级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.严格执行招投标管理规定，规范物资采购业务流程；3.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任；4.加强供应商的廉洁教育，签订廉洁协议，及时对合格供应商库进行评价及动态管理。

物资采购部、热力公司

采购管理领域

招投标管理不规范

违反采购相关法律法规及公司规定进行开标或评标，评审意见带有倾向性。

高级

1.充分做好招标前的调研准备工作，根据实际情况编制招标文件；2.细化岗位职责，加强流程管理；3.加强监督，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

采购管理领域

招投标管理不规范

违反招投标管理规定，为照顾关系单位利益将项目分支发包、授意工作人员为意向单位谋取利益等；

高级1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.严格执行招投标管理规定，规范物资采购业务流程；3.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任；4.加强供应商的廉洁教育，签订廉洁协议，及时对合格供应商库进行评价及动态管理。

物资采购部、热力公司

采购管理领域

招投标管理不规范

因前期调研不充分，招标文件编制与实际不符，或未充分体现公司利益；

中级

1.充分做好招标前的调研准备工作，根据实际情况编制招标文件；2.细化岗位职责，加强流程管理；3.加强监督，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

采购管理领域

招投标管理不规范

在合同谈判中不坚持原则，在重大问题上做出不恰当让步，为谈判对象提供便利谋取不正当利益。

中级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查程序，建立合同审查会签制度，严格审核合同内容；3.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划；4.加强监督、内部审计，严格落实责任。

热力公司

采购管理领域

组织或开展维修外包项目不尽职，徇私舞弊

参与招标活动时出具倾向性意见；

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.加强合同技术条款等关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，对招投标全过程进行监督检查。维护部

采购管理领域

组织或开展维修外包项目不尽职，徇私舞弊

参与招标活动时泄露保密信息；

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.加强合同技术条款等关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，对招投标全过程进行监督检查。

维护部

采购管理领域

组织或开展维修外包项目不尽职，徇私舞弊

未认真审核外包项目立项计划，忽视立项计划中的问题，或放任提出不必要的项目立项申请；

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.加强合同技术条款等关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，对招投标全过程进行监督检查。

维护部

采购管理领域

组织或开展维修外包项目不尽职，徇私舞弊

在编制、审核项目计划时提出倾向性意见，为特定供应商谋取利益；

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.加强合同技术条款等关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，对招投标全过程进行监督检查。维护部

（三）资产管理领域

涉及 领域

风险点

名称

风险表现形式

风险等级

防控措施

防控 部门

资产管理领域

备品备件计划编制不到位

未认真分析和统计设备缺陷，对设备可靠性评价失准，物资库存未经过充分核实，导致备品备件计划编制依据不准确；

中级

1.完善备品备件计划编制规范，加强内部审查、审核；2.加强培训教育，提高计划编制准确性；3.落实对计划编制严重失职行为的考核或责任追究。

燃料部

资产管理领域

备品备件计划编制不到位

在备品备件计划编制、执行控制过程中出现偏差，计划未经多级审核予以实施，浪费企业资源。

中级

1.完善备品备件计划编制规范，加强内部审查、审核；2.加强培训教育，提高计划编制准确性；3.严格执行规定采购程序，科学、全面制定备品备件需求计划。

设备管理部

资产管理领域

备品备件计划编制不到位制定备品备件计划不符合实际，导致备品备件不能满足实际需求，或者超额采购备品备件，造成企业资源浪费。

中级

1.完善备品备件计划编制规范，加强内部审查、审核；2.加强培训教育，提高计划编制准确性；3.落实对计划编制严重失职行为的考核或责任追究。

燃料部

资产管理领域

备品备件台账管理不规范

以权谋私，未如实编制备品备件台账，将账外备品备件占为己有。

中级

1.加强备品备件台账管理，定期检查备品备件数量情况；2.加强考核监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任；3.加强教育培训，增强廉洁意识。

燃料部

资产管理领域

备品备件验收失职

收受好处，在备品备件验收环节徇私舞弊，故意放宽验收标准或隐瞒验收发现的问题。

中级

1.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；2.执行交叉验收管理制度，加强部门内监督；3.完善备品备件采购合同技术规范、验收方式等内容；4.严格执行物资验收管理制度，开展备品备件管理制度评审，优化制度内容。

维护部、燃料部

资产管理领域

备品备件验收失职

在备品备件验收工程中履职意识不足，或业务能力不足、不具备验收能力，造成公司经营损失。

低级

1.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；2.完善备品备件采购合同技术规范、验收方式等内容；3.严格执行物资验收管理制度；4.开展备品备件管理制度评审，优化制度内容。设备管理部

资产管理领域

备品配件费用管理不规范

在备品备件费用预算工作中，编制、审核把关不严，放任虚报多列，造成公司经济损失。

低级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.严格规范费用预算审核程序，加强物资费用预算管理，一经确定不得随意变更；3.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任。

维护部

资产管理领域

仓储物资安全保卫工作不到位

仓储安全保卫等制度未及时更新完善，执行问题反馈不及时，造成安全隐患。

低级

1.加强相关岗位物资保管、仓库保养、编制物资处置的学习培训，提业务能力；2.完善物资信息，明确保管各类物资的注意事项，明确仓库保管员、仓库班长学习物资保管知识的责任；3.完善联络机制，危险化学品泄漏后，明确处理流程，降低环境污染、安全生产事故的风险；4.加强监督追责，对责任人员进行考核。

物资采购部

资产管理领域

仓储物资清查盘点不尽职、账实不符

以权谋私，对盘点中的问题隐瞒不报

中级

1.完善公司公司采购、领用、盘库相关制度，严格按照相关制度开展盘库工作；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督审计，强化责任追究。

物资采购部

资产管理领域

产权监管系统变动登记不及时

报批材料与实际情况偏差，未把好初审关。低级

落实上级单位《重大财务事项报告制度》的有关规定，细化岗位职责，加强流程管理。

财务产权部

资产管理领域

产权监管系统变动登记不及时

未按规定及时向上级主管部门报送应报批、报备事项；

低级

落实上级单位《重大财务事项报告制度》的有关规定，细化岗位职责，加强流程管理。

财务产权部

资产管理领域

产权投资、变动操作不规范

产权变动执行控制中出现偏差或不坚持原则，造成公司财产损失或国有资产流失。

低级

1.加强国有资产管理、处置的法律及实务操作培训，及时要求会计、律所等专业中介机构介入支持；2.严格执行《固定资产管理》规定，加强监督，强化责任追究。

财务产权部

资产管理领域

产权投资、变动操作不规范

产权投资变动程序不清晰，未经审批启动实施产权投资、变动具体工作；

低级

1.加强国有资产管理、处置的法律及实务操作培训，及时要求会计、律所等专业中介机构介入支持；2.严格执行《固定资产管理》规定，加强监督，强化责任追究。

财务产权部

资产管理领域

出入库管理不规范

收受好处，入库验收把关不严。中级

1.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；2.加强监督和内部审计，定期开展仓储物资抽查工作，核对账册；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；4.严格执行入库验收管理制度，加强验收把关力度。

热力公司

资产管理领域

出入库管理不规范

收受好处，物资领用申请审核把关不严，对领用申请单据资料不齐全的予以放行出库；

中级

1.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；2.加强监督和内部审计，定期开展仓储物资抽查工作，核对账册；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；4.严格执行入库验收管理制度，加强验收把关力度。

热力公司

资产管理领域

出入库管理不规范

在物资出库领用过程中徇私舞弊，挪为私用或放任领用人虚报物资领用数量；

中级

1.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；2.加强监督和内部审计，定期开展仓储物资抽查工作，核对账册；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；4.严格执行入库验收管理制度，加强验收把关力度。

热力公司

资产管理领域

储备定额管理机制不健全

未建立定额库存审查制度，物资储备管理工作凭经验按惯例办事。

低级

1.针对制度缺陷及时修订完善，适时建立健全相关制度，落实岗位职责；2.加强业务培训，提高业务能力和履职意识。

物资采购部资产管理领域

存货清查盘点不尽职

怠于履行职责，存货清查盘点工作不尽职，未及时发现账物不实问题。

中级

1.细化岗位职责，加强流程管理，加强监督考核，强化责任追究；2.加强廉洁警示教育培训，提升廉洁从业意识。

财务产权部

资产管理领域

废旧物资保管、出库管理徇私舞弊

以权谋私，出库过磅马虎或以好充废出库。

中级

1.完善废旧物资台账管理，提高工作流程的透明度，加强权利监督和制衡；2.加强审计监督，强化责任追究；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

物资采购部

资产管理领域

固定资产报废处置管理失职

为谋取利益，出具鉴定意见弄虚作假，对固定资产提前报废处理，侵占浪费企业资源；

中级

1.健全台账管理制度，定期对固定资产情况作登记整理；2.严格执行企业会计制度、固定资产管理制度，按规定程序和手续办理资产报废；3.加强固定资产报废处理流程，强化技术鉴定意见审核力度，严格落实责任。

设备管理部

资产管理领域

固定资产报废处置管理失职

物资领退、报废标准不明确，利用物资账实不符、保管不力等漏洞，或采用虚报、截流、隐瞒等手段，私自将资产或物资占为己有或变卖从中谋取私利。

中级1.健全台账管理制度，定期对固定资产情况作登记整理；2.严格执行企业会计制度、固定资产管理制度，按规定程序和手续办理资产报废；3.加强固定资产报废处理流程，强化技术鉴定意见审核力度，严格落实责任。

设备管理部

资产管理领域

固定资产管理弄虚作假

物资领退、报废标准不明确，利用物资账实不符、保管不力等漏洞，或采用虚报、截流、隐瞒等手段，私自将资产或物资占为己有或变卖从中谋取私利。

中级

1.加强物资领、退、报废申请内部审查、审核，加强监督；2.健全台账管理制度，定期对资产情况作登记整理；3.加强资产管理审计，技改大修审计力度；4.资产报废必须严格按照资产管理办法要求的程序执行。

燃料部、维护部、热力公司、行政事务中心

资产管理领域

固定资产清查弄虚作假

未按规定定期组织固定资产清查，监管不到位，形成账外资产，存在帐实不符现象。

低级

1.加强物资领、退、报废申请内部审查、审核，加强监督；2.健全台账管理制度，定期对资产情况作清查登记整理；3.每年开展资产管理审计，落实责任追究。

设备管理部

资产管理领域

库存分析工作偏差

燃煤库存分析流程未建立，分析失准，或不能及时发现燃煤进、耗、存信息错误等

低级

1.建立完善煤炭库存分析工作机制，加强库存分析预警制度的严格执行，相关部门协同参与；3.强化业务流程管理，提高统计信息的及时性和准确性，保证账表相符；3.加强教育培训，提高员工的履职能力；4.加强监督、内部审计，落实对分析偏差的责任追究。

燃料部资产管理领域

劳动防护用品验收徇私舞弊

违反规定收受利益，在特种劳动防护用品验收工作中徇私舞弊，忽视职工安全卫生保护，影响、损害职工健康乃至生命。

中级

1.严格执行《劳动防护用品管理》《特种作业人员及特种设备作业人员管理》等标准规定；2.引导树立正确的价值观，定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督考核和责任追究。

安健环部

资产管理领域

盘点工作不规范

燃煤清查盘点工作徇私舞弊，隐瞒实际盘点数量，侵占、变卖公司燃煤资产。

中级

1.健全台账报表管理制度，定期对燃煤盘点情况作登记整理；2.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任；3.加强廉洁教育，增强廉洁意识。

燃料部

资产管理领域

燃煤数量、质量验收把关不严

收受好处，对燃煤数量、质量验收把关不严或弄虚作假，造成公司经济损失。

中级

1.完善验收相关环节管理规定并严格执行，细化岗位职责，强化业务流程管理；2.完善计量委托服务合同内容，加强对服务单位的考核，强化落实合同管理环节及违约责任追究；3.落实验收责任，纳入员工绩效考核，加强考核监督和内部审计，强化责任追究；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单。

燃料部

资产管理领域

燃煤作业管理不规范

煤炭堆存未按规定执行，疏于管理，责任心缺乏，发生混堆、煤炭调配偏差，造成经营损失中级

1、加强教育培训，提高员工的履职能力；2、加强对履职不到位、不尽职行为的责任考核。

燃料部

资产管理领域

燃油管理违规

保管不力，存货账实不符，或采用虚报、截流、隐瞒等手段，私自将资产或物资占位己有或变卖从中谋取私利。

中级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查程序，严格执行合同审查会签制度；3.加强学习培训，提高业务能力和履职意识；4.严格执行公司采购管理、联合验收、台账管理等制度，并加强事后审计监督。

运行部

资产管理领域

设备报废管理中徇私舞弊

不按规定标准报废设备，采用虚报、截流、隐瞒等手段，私自将未达报废标准的设备变卖从中谋取私利。

中级

1.加强设备报废申请内部审查、审核流程，加强监督；2.健全台账管理制度，定期对设备资产情况作登记整理；3.加强设备资产管理审计和内部监督，强化责任追究；4.设备资产报废必须严格按照资产管理办法要求的程序执行。

运行部

资产管理领域

设备报废管理中徇私舞弊

设备报废标准不明确，采用虚报、截流、隐瞒等手段，私自将未达报废标准的设备变卖从中谋取私利。

中级1.加强设备报废申请内部审查、审核流程，加强监督；2.健全台账管理制度，定期对设备资产情况作登记整理；3.加强设备资产管理审计和内部监督，强化责任追究；4.设备资产报废必须严格按照资产管理办法要求的程序执行。

运行部、燃料部

资产管理领域

生产性固定资产购置、改造计划编制偏差

在固定资产购置、改造、更新计划制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.加强固定资产购置、改造、更新计划内部审查、审核；2.开展业务培训教育，提高计划编制准确性；3.定期对固定资产情况作登记整理，开展监督检查、内部审计，严格落实考核。

设备管理部

资产管理领域

数据运维统计分析偏差

怠于履职，在数据维护、资料管理中出现偏差，泄漏公司重要信息，造成公司经营损失。

低级

1.加强对资料保管人员、数据分析人员的业务培训；2.加强宣贯保密工作重要性，每年组织相关工作人员至少参加一次保密教育活动；3.严格执行档案管理规定，加强保密教育。

物资采购部

资产管理领域

特种劳动防护用品验收失职、徇私舞弊

违反规定收受利益，在特种劳动防护用品验收工作中徇私舞弊，忽视职工安全卫生保护，影响、损害职工健康乃至生命。

中级

1.严格执行《劳动防护用品管理》《特种作业人员及特种设备作业人员管理》等标准规定；2.引导树立正确的价值观，定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督考核和责任追究。安健环部

资产管理领域

提供虚假财务信息

未严格执行会计制度，以权谋私，编制与实际不符的财务会计报表，侵占公司财产。

中级

1.每年至少参加一次廉洁警示教育活动，增强廉洁从业意识；2.报表及报告编制和复核岗位相分离，加强监督，强化责任追究；3.每年结合内部、外部审计开展财务检查

财务产权部

资产管理领域

违规申请采购、领用消耗性物资、备品备件、工器具

将物资挪为私用；

中级

1.完善备品备件、消耗性物资、工器具需求计划编制规范，加强内部审查、审核层级和力度；2.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；3.加强采购计划的统筹管理，增设库存考核指标，提高计划编制准确性；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任。

运行部、维护部、燃料部

资产管理领域

违规申请采购、领用消耗性物资、备品备件、工器具

未根据库存采购物资，不合理地增加采购数量，存在物资积压的风险；

中级

1.完善备品备件、消耗性物资、工器具需求计划编制规范，加强内部审查、审核层级和力度；2.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；3.加强采购计划的统筹管理，增设库存考核指标，提高计划编制准确性；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任。

运行部、维护部、燃料部

资产管理领域

物资仓储保管不尽职利用职务之便私用物资，监守自盗，虚报损失；

高级

1.严格按照公司制度开展物资清查盘点工作；2.细化岗位职责，加强内部监督管理；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；4.加强物资管理审计，强化责任追究。

物资采购部

资产管理领域

物资仓储保管不尽职

在物资保管、保养管理工作中弄虚作假，虚列成本费用，谋取私利。

低级

1.严格按照公司制度开展物资清查盘点工作；2.细化岗位职责，加强内部监督管理；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；4.加强物资管理审计，强化责任追究。

物资采购部

资产管理领域

物资出入库管理不规范

收受好处，入库验收把关不严。

中级

1.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；2.加强监督和内部审计，定期开展仓储物资抽查工作，核对账册；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；4.严格执行入库验收管理制度，加强验收把关力度。

物资采购部

资产管理领域

物资出入库管理不规范

在物资出库领用过程中徇私舞弊，挪为私用或放任领用人虚报物资领用数量；

中级

1.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；2.加强监督和内部审计，定期开展仓储物资抽查工作，核对账册；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；4.严格执行入库验收管理制度，加强验收把关力度。物资采购部

资产管理领域

物资验收把关不严

收受好处，对物资验收把关不严或弄虚作假，造成公司经济损失。

中级

1.执行交叉验收管理制度，加强部门内监督；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督考核和责任追究。

热力公司

资产管理领域

信息物资需求、领用审核不严

基于人情，物资领用放行把关不严；

中级

1.强化物资台账管理制度，定期对资产情况作登记整理；2.加强信息化资产需求计划内部审查、审核，落实责任主体；3.加强内控监督，落实岗位职责考核与责任追究。

信息中心

资产管理领域

信息物资需求、领用审核不严

物资领用标准不明确，审核流程不健全。

中级

1.强化物资台账管理制度，定期对资产情况作登记整理；2.加强信息化资产需求计划内部审查、审核，落实责任主体；3.加强内控监督，落实岗位职责考核与责任追究。

信息中心

资产管理领域

信息物资需求、领用审核不严

物资领用台账不健全，记录不完整。

中级1.强化物资台账管理制度，定期对资产情况作登记整理；2.加强信息化资产需求计划内部审查、审核，落实责任主体；3.加强内控监督，落实岗位职责考核与责任追究。

信息中心

资产管理领域

信息物资需求、领用审核不严

需求计划编制审查不严，放任虚报多列物资需求；

低级

1.强化物资台账管理制度，定期对资产情况作登记整理；2.加强信息化资产需求计划内部审查、审核，落实责任主体；3.加强内控监督，落实岗位职责考核与责任追究。

信息中心

资产管理领域

虚报年度增资计划；资产账实不符

未按照管理程序进行固定资产报废，对资产审核把关不严；

低级

1.建立健全公司资产管理信息系统，明确各资产的管理部门和使用部门，加强存量资产管理；2.严格落实《固定资产管理》规定，审核固定资产的增资和报废是否符合标准规定；3.细化岗位职责，加强流程管理；开展固定资产内部审计监督。

财务产权部

资产管理领域

虚报年度增资计划；资产账实不符

未严格按照制度规定及实际需求增加固定资产；

低级

1.建立健全公司资产管理信息系统，明确各资产的管理部门和使用部门，加强存量资产管理；2.严格落实《固定资产管理》规定，审核固定资产的增资和报废是否符合标准规定；3.细化岗位职责，加强流程管理；开展固定资产内部审计监督。

财务产权部

资产管理领域虚报年度增资计划；资产账实不符

资产建成或处置后，未按规定办理财务手续。

低级

1.建立健全公司资产管理信息系统，明确各资产的管理部门和使用部门，加强存量资产管理；2.严格落实《固定资产管理》规定，审核固定资产的增资和报废是否符合标准规定；3.细化岗位职责，加强流程管理；开展固定资产内部审计监督。

财务产权部

资产管理领域

隐瞒保险事故，定损理赔不及时

保险合同条款或财产保险方案审核不严，会签审核流于形式；

中级

1.严格保险合同审查，作实会签，层层把关；2.加强业务学习，夯实保险法知识及实务操作经验；3.加强监督考核，强化责任追究，加强廉洁警示教育培训，提升廉洁从业意识。

财务产权部

资产管理领域

隐瞒保险事故，定损理赔不及时

对上级单位瞒报保险事故，未及时开展财产定损、理赔工作。

中级

1.严格保险合同审查，作实会签，层层把关；2.加强业务学习，夯实保险法知识及实务操作经验；3.加强监督考核，强化责任追究，加强廉洁警示教育培训，提升廉洁从业意识。

财务产权部

资产管理领域

隐瞒保险事故，定损理赔不及时

对已投保固定资产受损，未及时提出财产定损、理赔工作诉求，造成公司损失。

低级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识； 2.定期组织业务学习，夯实保险法知识及实务操作经验；3.开展审计监督，强化责任追究。设备管理部

资产管理领域

隐瞒保险事故，定损理赔不及时

收受保险公司好处，谋取私利，未将公司利益放于第一位；

高级

1.严格保险合同审查，作实会签，层层把关；2.加强业务学习，夯实保险法知识及实务操作经验；3.加强监督考核，强化责任追究，加强廉洁警示教育培训，提升廉洁从业意识。

财务产权部

资产管理领域

账务稽查不深入

收受好处，对查实的财务问题隐瞒不予上报。

中级

1.丰富财务稽查新手段，落实定期稽核工作；2.每年至少参加一次廉洁警示教育活动；3.每年结合内部、外部审计开展财务检查

财务产权部

资产管理领域

资产核算不尽职

对无形资产、递延资产未按《固定资产管理》标准执行，造成公司财产损失。

中级

1、严格按照《会计准则》和《固定资产管理》履行相关职责，加强流程管理，加强监督考核，强化责任追究。2.加强廉洁警示教育培训，提升廉洁从业意识。

财务产权部

资产管理领域

资产核算不尽职

未按《会计准则》核算无形资产、递延资产，并未按规定进行摊销；

中级1、严格按照《会计准则》和《固定资产管理》履行相关职责，加强流程管理，加强监督考核，强化责任追究。2.加强廉洁警示教育培训，提升廉洁从业意识。

财务产权部

资产管理领域

组织审计工作不到位、徇私舞弊

隐瞒审计调查中发现的线索，对重大问题漏查、漏报。

中级

1.严格执行审计程序，坚持审计复核、底稿签证等质量控制制度，坚持审计问题集体讨论决定，多环节、多层次控制审计质量；2.坚持审计质量责任追究制度。对故意疏漏、隐匿甚至歪曲审计事实，导致审计质量责任事故，落实对责任人责任追究；3.加强业务培训，提升业务人员履职意识以及能力。

纪检审计室

（四）选人用人领域

涉及 领域

风险点

名称

风险表现形式

风险等级

防控措施

防控 部门

选人用人领域

部门人事调整不规范

部门内部人事调整设置不公平条件，不按规定进行集体讨论决定；

低级

1.内部人事调整、考评坚持公平公正原则，选人用人过程实行阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；2.严格执行部门人事调整后的信息公示制度，人事评价过程、调整依据结果公开，自觉接受职工监督。

各部门选人用人领域

部门人事调整不规范

出具对员工工作鉴定、定岗、考核意见时具有倾向性。

低级

1.内部人事调整、考评坚持公平公正原则，选人用人过程实行阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；2.严格执行部门人事调整后的信息公示制度，人事评价过程、调整依据结果公开，自觉接受职工监督。

各部门

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

出于私利，泄露考察情况或发现问题后未如实举报；

中级

1.选人用人过程阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；2.严格按规定进行干部选拔任用工作程序，严格执行选人用人信息公示；3.干部选拔任用工作过程及评价结果公开、公示；4.严格执行任前征求纪检部门意见工作制度。

人力资源部

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

接受考察对象或其请托人的好处，更改、伪造测评、推荐结果。

中级

1.选人用人过程阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；2.严格按规定进行干部选拔任用工作程序，严格执行选人用人信息公示；3.干部选拔任用工作过程及评价结果公开、公示；4.严格执行任前征求纪检部门意见工作制度。

人力资源部

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

接受考察对象或其请托人的好处，选拔考核不公开公正或隐瞒真实情况违规推荐；

中级1.培育公开、公平、公正的选人用人环境；2.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训；3.建立健全干部任前考察结果公示制度，提高考核考察透明度，接受职工监督。

党群工作部

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

违反回避原则，考核管理徇私情；

中级

1.选人用人过程阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；2.严格按规定进行干部选拔任用工作程序，严格执行选人用人信息公示；3.干部选拔任用工作过程及评价结果公开、公示；4.严格执行任前征求纪检部门意见工作制度。

人力资源部

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

未严格按照规定程序和范围进行考察或推荐人选；

中级

1.选人用人过程阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；2.严格按规定进行干部选拔任用工作程序，严格执行选人用人信息公示；3.干部选拔任用工作过程及评价结果公开、公示；4.严格执行任前征求纪检部门意见工作制度。

人力资源部

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

泄露有关干部任免讨论内容或在干部选拔过程中违反组织程序。

中级

1.培育公开、公平、公正的选人用人环境；2.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训；3.建立健全干部任前考察结果公示制度，提高考核考察透明度，接受职工监督。

党群工作部

选人用人领域干部选拔任用考核不公正

选拔考核程序不规范，违反回避原则，选拔考核徇私情；

中级

1.培育公开、公平、公正的选人用人环境；2.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训；3.建立健全干部任前考察结果公示制度，提高考核考察透明度，接受职工监督。

党群工作部

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

在干部考核中隐瞒、扭曲事实真相或干部选拔意见未征求纪检部门意见。

中级

1.选人用人过程阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；2.严格按规定进行干部选拔任用工作程序，严格执行选人用人信息公示；3.干部选拔任用工作过程及评价结果公开、公示；4.严格执行任前征求纪检部门意见工作制度。

人力资源部

选人用人领域

培训采购谋取私利

违规使用教育专项经费，虚报培训费用，谋取私利。

中级

1.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；2.加强对职工教育经费的使用管理，规范培训采购流程，接受职工监督;3.严格报销及费用支出审核，对于培训材料提供不齐全不予报销，定期盘查账表。

人力资源部

选人用人领域

青年人才选拔工作中徇私舞弊