县自然资源和规划局行政权力事项廉政风险点情况表
（林业类）
序号
权力事项
风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
1
动物防疫条件合格证核发
4
受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场或5个工作日内完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。
中
1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；
2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
行政审批科
3.加强内部监督检查。
审查风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合条件的申请予以审查通过。
高
1.落实首办责任制，将每一件申请落实到人；
2.建立疑难事项会审制度；
3.加强业务培训与考核，提升人员的业务素质和水平；
4.落实责任追究制，对工作中出现的问题追究相关人员责任；
5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。
决定风险：未当场或5日
低
1.加强内部监督检查；
内作出是否许可的决定。
2.及时公开办件结果，接受社会监督。
送达风险：准予办证的，未在5日送达许可决定书，不予许可的，未在5日内送达不予许可决定书，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。
低
1.加强内部监督检查；
2.对申请人进行回访。
3
征占用林地许可
4
审查环节，收受好处，对特定关系人的申请材料审查不严格、不公正
高
1.严格执行《森林法》、《森林法实施条例》等法律法规；
2.规范工作程序，加强制度建设；
3.建立健全管理制度，提高工作制度化、规范化水平；
森林资源管理科负责人
4.重大事项须经局领导成员审定。
审核环节，对特定关系人的申请材料不按照规定进行严格审核
低
森林资源管理科负责人
相关领导没能严格把关
低
分管森林资源管理科负责人
对特定关系人的申请事项，不按照规定审议
低
局负责人
15
对盗伐林木的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习。
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
16
对滥伐林木的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
17
对买卖林木采伐许可证、木材运输证件、批准
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习。
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
出口文件、允许进出口证明书的行政处罚
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队
负责人
违反罚款规定。
高
分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
18
对非法收购明知是盗伐、滥伐的林木的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队负责人执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人负责人
违反罚款规定。
高
分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人负责人
19
对违法开垦、采石、采砂、采土、采种、采脂和其他活动，致使森林、林木受到毁坏的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
20
对违反规定未经批准，擅自在林区经营（含加工）木材的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
21
对非法运输木材的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
林业中队执法人员
5、建立举报监督机制
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
22
对擅自改变林地用途的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
23
对伪造、变造、涂改林木、林地权属凭证的处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
24
对未完成
5
检查验收弄虚作假
中
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
相关验收人员
造林任务及义务植树任务的行政处罚
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
任务未完成事实认定不清，证据不足
中
林长制工作科
任务未完成情况的认定及处罚的程序
中
分管领导
不及时送达处理决定书
低
林长制工作科
未及时给予陈述和申辩机会
低
林长制工作科工作人员
25
对未完成义务植树任务的处罚
5
检查验收弄虚作假
中
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
相关验收人员
任务未完成事实认定不清，证据不足
中
林长制工作科
中
分管领导
任务未完成情况的认定及处罚的程序
不及时送达处理决定书
低
林长制工作科
未及时给予陈述和申辩机会
低
林长制工作科工作人员
26
对森林防火期内未经批准擅自在森林防火区内野外用火的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
27
对未履行森林防火责任的处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
28
对拒绝接
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
林业中队执法人员
受森林防火检查或不消除火灾隐患的处罚
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
29
对森林防火期内未经批准擅自在森林防火区内
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
进行实弹演习、爆破等活动的处罚
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
30
对未设置森林防火警示宣传标语的、未安装森林防火装置的、擅自进入森林高火险
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
区活动的处罚
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
31
对违法在禁猎区、禁猎期或者使用禁用的工具、方法猎捕野生动物的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
32
对未取得狩猎证或
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
林业中队执法人员
者未按狩猎证规定猎捕野生动物的行政处罚
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
33
对违法出售、收购、运输、携带国家或者地方重点保护野
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
生动物或者其产品的行政处罚
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
34
对未取得驯养繁殖许可证或者超越驯养繁殖许可证规定范围驯养繁殖国家重点保护野生动物
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
的行政处罚
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
35
对外国人未经批准在中国境内对国家重点保护野生动物进行野外考察、标本采集或者在野外拍摄电影、录像的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
36
对在自然保护区、禁猎区破坏国家或者地方重点保护野生动物主要生息繁衍场所的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
37
对非法出售、收购
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
林业中队执法人员
国家重点保护野生植物的行政处罚
5、建立举报监督机制
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
38
对伪造、倒卖、转让特许猎捕证、狩猎证、驯养繁殖许
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
可证或者允许进出口证明书的行政处罚
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
39
对伪造、倒卖、转让野生植物采集证、允许进出口证明书或者有关批准文件、标签的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
40
5
高
1、加强监管，促进自律；
对非法出售、收购国家重点保护野生植物的行政处罚
擅自立案、销案、压案不查。
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
41
对未取得采集证或
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
者未按照采集证的规定采集国家重点保护野生植物的行政处罚
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
42
对外国人在中国境内采集、收购国家重点保护野生植
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
物，或者未经批准对国家重点保护野生植物进行野外考察的行政处罚
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
中
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
林业中队负责人
43
对古树名木养护责任单位或者个人因养护不善致使古树名木损伤的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
44
对擅自移动或者损毁古树名木保护牌及保护设施的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
45
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
林业中队执法人员
对砍伐或者移植古树名木，未构成犯罪的行政处罚
5、建立举报监督机制
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
林业中队负责人
46
对刻划、钉钉、攀树、折枝、悬挂物品或者古树名木为支撑物的行政处罚
5
擅自立案、销案、压案不查。
高
1、加强监管，促进自律；
2、抓好业务培训，强化学习；
3、加强制度管理，依法行政；
4、推行错案责任追究制；
5、建立举报监督机制
林业中队执法人员
未依法取证，遗漏证据。
低
林业中队负责人
滥用行政处罚自由裁量权。
低
林业中队负责人
违反罚款规定。
高
林业中队分管领导
玩忽职守，发生失职、渎职行为。
中
