公司合规管理办法
第一章总则
第一条为深入贯彻XXX法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治国企建设，推动集团公司加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办法》《中央企业合规管理指引（试行）》等规定，制定本办法。
第二条本办法适用于xxxx公司（以下简称：集团公司）及所属企业。
第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。
本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第四条集团公司及所属企业合规管理工作应当遵循以下原则：
（一）坚持党的领导。充分发挥企业党组织领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各企业、各部分和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
第五条集团公司及所属企业应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
第二章组织和职责
第六条集团公司及所属企业应当明确企业党委（党总支）、董事会、经理层的合规管理职责，建立包括合规管理委员会、合规管理部门、业务及职能部门在内的合规管理体系，健全覆盖各层级企业、贯穿各业务领域的合规管理组织架构，完善工作机制，明确工作规则。
第七条各级党委（党总支）发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，主要履行以下职责：
（一）推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实。
（二）对合规管理重大事项研究提出意见。
（三）按照权限研究或决定对有关违规人员的处理事项及容错免责事项，对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出处理建议。（四）公司章程等规定的其他合规管理职责。
集团公司及所属企业应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
第八条集团公司及所属企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。
（二）研究决定合规管理重大事项。
（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。
（四）决定首席合规官的任免、合规管理部门设置及职责，为首席合规官、合规管理部门履行职责提供充分条件。
（五）按照权限决定有关违规人员的处理事项。
（六）公司章程等规定的其他合规管理职责。
第九条集团公司及所属企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：
（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。
（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。
（三）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构。
（四）组织应对重大合规风险事件。
（五）及时制止、纠正不合规的经营管理行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议。
（六）指导监督各部门和所属企业合规管理工作。（七）公司章程等规定的其他合规管理职责或者经董事会授权的其他事项。
第十条集团公司及所属企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
第十一条集团公司及所属企业设立合规委员会，可以与法治建设领导机构等合署办公，主要履行以下职责：
（一）统筹协调合规管理工作，指导合规管理体系有效运行。
（二）定期召开会议，听取首席合规官、合规管理部门的工作报告，研究讨论合规管理重点工作，解决重点难点问题。
（三）审查、监督合规管理制度的科学性、合理性、有效性及执行情况，评价企业合规管理工作，向公司治理主体提出意见建议。
第十二条集团公司及所属企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，主要履行以下职责：
（一）参与企业重大经营事项决策，提出合规审查意见。
（二）指导开展合规管理体系有效性评价。
（三）领导合规管理部门开展相关工作，指导业务及职能部门和所属企业加强合规管理。
（四）向企业主要负责人汇报合规管理重大事项、合规管理工作情况。
（五）公司章程等规定的其他合规管理职责。
第十三条集团公司及所属企业业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，负责本部门经营管理行为的合规审查。
（二）全面梳理本部门合规义务，对照法律法规和政策文件，建立合规风险识别清单。
（三）通过识别合规风险，全面梳理业务流程和管理流程中的关键风控点，准确设置合规审查环节，建立流程管控清单。
（四）将合规审查、合规管理、合规动作等合规要求纳入岗位职责，建立岗位合规职责清单。
（五）开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。
